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新一批私募罚单出炉!有涉及场外配资,还利用产品进行利益输送

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来源:信托百佬汇

监管部门正在持续加强对于私募机构的监管和处罚力度,严监管下,违规私募的各类劣行频频现形,对行业起到了很好的警示作用。

今年6月,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)和各地证监局陆续公布了一批私募处罚情况。一些处罚案例格外引人关注,有私募涉及场外配资,更有甚者,利用产品进行利益输送。

6月私募罚单数量再度走高

据记者不完全统计,6月涉及私募管理人的罚单共有45张,其中来自中基协的有20张,其余则由各地证监局公布。值得注意的是,6月私募罚单量再度走高,从年内看仅次于1月的48张。

此外,上月中基协对51名从业人员开出纪律处分决定书,还发布了一份纪律处分决定书送达公告。同样据中基协网站,仅今年上半年,中基协已对私募管理人开出95张罚单,远超去年同期的54张。

为加强私募证券基金自律管理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中基协在中国证监会指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》,并于4月30日正式发布,新规将于今年8月1日起正式实施。业内人士预计,私募监管扶优限劣、行业优胜劣汰的进程将进一步加快。

有私募因场外配资被罚

记者整理发现,6月被罚私募管理人涉及的问题很多。其中一些案例格外引人关注,比如场外配资。

6月25日,青岛证监局发布公告,对对青岛青石资产管理有限公司(下称“青石资产”)采取责令改正监管措施。青岛证监局指出,经查,青石资产存在以下问题:一、未按照合同约定向投资者披露信息。二、内控机制不健全,交易风险控制机制存在缺陷,为场外配资活动提供便利,未自主管理相关产品,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

青岛证监局表示,上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、第二十四条的相关规定。依据《暂行办法》第三十三条的规定,青岛证监局决定对青石资产采取责令改正的监管措施。

还有一些私募爆出的问题更加严重。6月28日,中基协网站公布了对阿比垂直(武汉)私募基金管理有限公司(下称“阿比垂直”)开出的纪律处分决定书。

中基协指出,经查,阿比垂直存在多项违规事实,包括利用基金产品进行利益输送、未按照基金合同约定进行信息披露、未及时向协会报告重大事项、登记的高级管理人员未实际履职。在“利用基金产品进行利益输送”违规中,阿比垂直为归集股票大宗交易套利收益,通过高偏离度交易某债券在不同基金产品之间转移收益或亏损,最终将大宗交易套利等形成的收益归集到旗下的一只私募产品,用以管理人团队个人利益分配。最终,阿比垂直被中基协直接撤销管理人登记。

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