香港证监会对鼎益丰前主席展开研讯程序

时间： 2024-11-13 05:21     

香港证监会出手！

来源：中国基金报

中国基金报记者 林雪

随着监管介入，鼎益丰“骗局”正在逐步浮出水面。

香港证监会11月12日在官网发布最新执法信息称，证监会就环球智能控股有限公司股份的涉嫌操纵活动对鼎益丰前主席隋广义及其他嫌疑人在审裁处展开研讯程序。

就在上周（11月5日）深圳市公安局福田分局发布的情况通报显示，“鼎益丰”及其关联公司发行虚假理财产品和“DDO数字期权”，从事非法活动，已涉嫌犯罪。目前公安机关已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等犯罪依法采取刑事强制措施。

涉嫌操纵智能股份股价

鼎益丰前主席隋广义等被调查

11月12日，香港证监会网站发布执法信息称，香港证监会就环球智能控股有限公司股份的涉嫌操纵活动对鼎益丰前主席及其他嫌疑犯在审裁处展开研讯程序。

具体来看，香港证监会就环球智能控股有限公司（智能）股份的涉嫌操纵活动，在市场失当行为审裁处对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席兼非执行董事隋广义、两家公司实体及其他28名嫌疑人展开研讯程序。

香港证监会指称，在2018年10月31日至2019年3月11日期间，隋广义及其他30个嫌疑犯就智能股份进行操纵交易，以推高股价及成交量，导致造成智能股份交投活跃和有关股价的虚假或具误导性的表象。该等嫌疑犯的证券账户之间的配对交易占智能股份在关键时间相当大的一部分成交量。

据监管披露，由于截至2018年12月31日，智能股份占鼎益丰总资产的21.68%，因此智能股价的大幅上升亦为鼎益丰带来重大投资收益。

据悉，几年前，香港证监会曾经发出限制通知书，以冻结与智能股份的涉嫌市场操纵活动有关的证券账户。香港证监会表示，有关的限制通知书仍然有效。

据了解，智能（前称中国智能集团控股有限公司）股份的上市地位在2023年2月20日被取消，原因是其未能履行由香港联交所发出的复牌指引。

另外，鼎益丰（前称中国鼎益丰控股有限公司）目前在香港联交所主板上市。此前香港证监会已就鼎益丰股份的涉嫌市场操纵活动，分别在原讼法庭及审裁处展开法律程序和研讯程序。

今年2月26日，香港证监会发布新闻稿称，证监会已在原讼法庭对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席兼非执行董事隋广义及另外20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰的股份。

从港股鼎益丰控股的股价表现来看，在去年暴跌超50%以后，今年鼎益丰控股继续下跌91.72%，截至11月12日报收0.14港元/股，市值仅2.19亿港元，是一只名副其实的仙股。

警方以涉嫌集资诈骗等犯罪

对隋广义等人采取强制措施

在投资圈，鼎益丰被视为谜一般的存在，其以超高的产品收益率吸引投资者，自创“玄学投资”“禅易投资法”等，发行虚假理财产品和“DDO数字期权”。事实上，鼎益丰并不具备从事金融业务资质，并涉嫌集资诈骗。

今年11月5日，深圳市公安局福田分局发布情况通报称，“鼎益丰”及其关联公司发行虚假理财产品和“DDO数字期权”（属于“空气币”），从事非法活动，已涉嫌犯罪。为依法打击犯罪，维护投资人合法权益，公安机关已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等犯罪依法采取刑事强制措施。

据相关情况通报，公安机关目前已查封、扣押、冻结“鼎益丰”及其关联公司涉案房产、车辆、股权、银行账户资金等资产一批，将全力持续追赃挽损。公安机关敦促涉案公司股东、高管及其他相关人员积极配合调查、退赃退赔。对主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，可以依法从轻处罚；对拒不退赃退赔、不认罪悔罪的将依法严惩。

近几年，鼎益丰屡次被点名。

今年3月28日，深圳市地方金融管理局网站发布了《关于“DDO数字期权”业务的风险提示》。深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室表示，近期，接到群众反映，称鼎益丰国际资产管理集团有限公司在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。

该办公室明确，上述以鼎益丰国际名义开展的有关DDO数字期权业务活动，本质上为虚拟货币的发行、交易行为。根据央行等十部委联合发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外虚拟货币交易所向我国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。